Vulnerabilidades
- Dependencia de un tercero, la empresa contratista, para obtener la calidad del servicio o de los trabajos acordada; la cantidad de suministros o de servicio contratada, y en general, la prestación en el tiempo y con los costes acordados
- Oportunidades de influencias externas o presiones internas por no detectar los incumplimientos o no resolverlos adecuadamente
Vulnerabilidades
Riesgos identificados
- No detectar los conflictos de interés de las personas que participan en la supervisión de la ejecución o bien tienen ascendencia jerárquica o funcional
- No detectar ofertas de sobornos, demandas de comisiones u otros beneficios ilegítimos a cambio de no supervisar adecuadamente la ejecución
- No detectar incumplimientos en la ejecución de la prestación o de todas las condiciones de ejecución pactadas
- Reconocer como ejecutado o librado (mediante certificación o cualquier otra fórmula equivalente de conformidad) algo que no se corresponde con la realidad
- Aceptar incrementos de precios irregulares o injustificados
- No resolver las deficiencias detectadas durante la ejecución del contrato
Riesgos identificados
Algunos ejemplos
- No detectar la no ejecución de obras o servicios o la entrega de suministros establecidos en el contrato; por ejemplo, no detectar terraplenes levantados en tongadas de un metro y con compactación insuficiente hasta que empiezan a aparecer asentamientos y grietas importantes en un tramo de carretera
- No detectar la sustitución de determinados trabajos o suministros por otros que no cumplen las especificaciones; por ejemplo, entrega de sillas de oficina con prestaciones de ergonomía inferiores a las presentadas en la oferta (pero que se facturarán tal y como se acordaron en el contrato)
- Certificar un número de horas de un profesional de una determinada calificación prevista a los pliegos, cuando en realidad las ha efectuado un profesional mucho menos calificado
Documentos de trabajo núm. 3 para ver otros ejemplos
Algunos ejemplos
Factores de riesgo
Personales
Relacionados con las características y motivaciones de los individuos que participan en la contratación pública de una institución.
- «Reclutamiento» no meritocrático de los empleados públicos
- Falta de inamovilidad real de los empleados que participan en la compra pública
- Deficiente gestión de los conflictos de interés
- Falta de formación sobre el efecto de los sesgos cognitivos en la toma de decisiones
- Falta de sensibilización sobre ética pública y riesgos para la integridad
- Falta de gestión de la carrera de los profesionales de la compra pública
- Déficit de especialización en la normativa de contratación
- Insuficiente desarrollo de las competencias de compra
- Desconocimiento o escaso uso de herramientas de soporte a la compra
- Supervisión jerárquica deficitaria
Personales
Organizativos
Derivan de cómo está organizada y como funciona la institución (sistemas de trabajo, praxis habituales…) Procedimentales: relacionados con la gestión de un procedimiento de contratación concreto.
Factores relacionados con la dirección que inciden en todo el abastecimiento institucional
- Falta de visión global de las necesidades de obras, suministros y servicios para el mandato y consiguientes disfunciones en la planificación de la contratación
- Límites inciertos o confusos entre el ámbito de decisión política y el de decisión técnico-administrativa
- Decisiones políticas que crean compromisos de imposible cumplimiento con la normativa vigente
Factores relacionados con la gestión profesional del conjunto del abastecimiento institucional
- Adopción de estrategias de abastecimiento que superan la capacidad de compra institucional
- Falta de seguimiento y evaluación de las estrategias de abastecimiento
- Falta de segregación de funciones en el ciclo de contratación, en particular en entidades que concentran su contratación en uno o pocos mercados
- Falta de rotación y otros déficits en la gestión de las relaciones profesionales entre personal al servicio de los entes públicos y contratistas
- Insuficiencia de herramientas organizativas o canales de apoyo institucional a la compra íntegra y profesional
Factores relacionados con el control interno del abastecimiento
- Debilitamiento organizativo del control real de la contratación
- Debilitamiento organizativo de la figura del responsable del contrato
Factores relacionados con la gestión presupuestaria
- Presiones internas para agotar el presupuesto anual
Factores relacionados con la gestión de los recursos humanos
- Planificación o presupuesto de recursos humanos inadecuado al perfil de compra, la estrategia de abastecimiento institucional o a su seguimiento y evaluación
- Falta de evaluación de los niveles de riesgo de los puestos de trabajo involucrados en la compra pública
- Políticas de recursos humanos que perpetúan la provisionalidad
Organizativos
Procedimentales
Relacionados con la gestión de un procedimiento de contratación concreto.
- Supervisión insuficiente de la ejecución para detectar incidencias o incumplimientos y garantizar la correcta recepción de la prestación
- Gestión negligente de las incidencias acontecidas y los incumplimientos materializados
Procedimentales
Potenciadores
Elementos o circunstancias que incrementan la probabilidad de que las oportunidades de riesgo generadas en la contratación pública de una institución sean aprovechadas.
- Modelos de comportamiento impropio en la cadena directiva y de mando
- Culturas organizativas desviadas de la ética profesional pública
- Precedentes de no detección y no sanción en la memoria organizativa, que generan percepción de impunidad
- Precedentes de represalias a personas alertadoras en la memoria organizativa, que generan miedo
- Renuncia a comunicar internamente las transgresiones detectadas y no toleradas
- Reglas o sistemas de trabajo informales en algunos grupos que «protegen» de eventuales acusaciones y refuerzan la percepción de impunidad
- Dinámicas interpersonales o grupales que refuerzan las percepciones de tolerancia e impunidad de las transgresiones
Potenciadores
Perpetuadores
Carencias o insuficiencias del sistema de integridad institucional que facilitan la perpetuación de prácticas transgresoras ya materializadas.
- Insuficiente voluntad y compromiso con el fomento de la integridad y la lucha contra la corrupción en los más altos niveles político y de gestión de los entes públicos
- Falta de asignación explícita de responsabilidades sobre la integridad institucional en la cadena directiva y de mando
- Déficits en la determinación y definición de integridad aplicada a las funciones y responsabilidades específicas de la institución (códigos éticos, de conducta...)
- Falta de apertura y fomento del debate ético en la institución
- Carencia de mecanismos de orientación ética formales e informales o déficits en su gestión
- Escasa promoción de la cultura de alzar la voz para defender el interés público y de canales adecuados de alerta
- Inexistente evaluación periódica del sistema de integridad institucional.
Perpetuadores
Factores de riesgo
